防 制洗錢及打擊資恐內部控制 防線

有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？ (A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防 ...

本制度依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「公開發行 ... 十二、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監. 控洗錢及資 ...

一、 內部控制三道防線，. 自行查核為第一道防 ... 控股公司及銀行業設. 計及執行內部控制制. 度之基礎。控制環境. 包括金融控股公司及 ... 防制洗錢及打擊資恐.

近年來金融監理日趨嚴謹，金融機構於風險管理、法律遵循及內部控制需投入的成本及 ... 除可能成為洗錢幫兇之外，銀行也可能因此項缺失受主管機關裁罰並影響形象聲譽。

能防堵代辦送件等，誰該負起檢討改善之主. 要責任？ ▫ 內部稽核？ ▫ 業管單位、風控部門、法遵？ ▫ 業務單位人員及主管 ...