防 制洗錢及打擊資恐內部控制 防線

洗錢防治已是今年各家金融機構的工作重點，金管會主委顧立雄在今(21) 日 ... 及有效執行防制洗錢，以打擊資恐計畫，需要依循運用內部控制三道防線。

一、 內部控制三道防線，. 自行查核為第一道防 ... 控股公司及銀行業設. 計及執行內部控制制. 度之基礎。控制環境. 包括金融控股公司及 ... 防制洗錢及打擊資恐.

本制度依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「公開發行 ... 十二、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監. 控洗錢及資 ...

(一) 內部控制及治理：明定證券期貨業內部控制應運用內控三道防線落實執行防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)計畫，包括明定證券期貨業國內外營業單位應指派 ...

近年來金融監理日趨嚴謹，金融機構於風險管理、法律遵循及內部控制需投入的成本及 ... 除可能成為洗錢幫兇之外，銀行也可能因此項缺失受主管機關裁罰並影響形象聲譽。